服務(wù)熱線：第一章 總則
第一條 為規(guī)范私募投資基金業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)私募投資基金行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》、《中央編辦關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱私募投資基金（以下簡(jiǎn)稱私募基金），系指以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金，包括資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的以投資活動(dòng)為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)。
第三條 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱基金業(yè)協(xié)會(huì)）按照本辦法規(guī)定辦理私募基金管理人登記及私募基金備案，對(duì)私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。
第四條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)提供私募基金登記和備案所需的文件和信息，保證所提供文件和信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。
第二章 基金管理人登記
第五條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行基金管理人登記手續(xù)并申請(qǐng)成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。
第六條 私募基金管理人申請(qǐng)登記，應(yīng)當(dāng)通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)，如實(shí)填報(bào)基金管理人基本信息、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。
第七條 登記申請(qǐng)材料不完備或不符合規(guī)定的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求及時(shí)補(bǔ)正。申請(qǐng)登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知基金業(yè)協(xié)會(huì)并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容。
第八條 基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取約談高級(jí)管理人員、現(xiàn)場(chǎng)檢查、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、相關(guān)專業(yè)協(xié)會(huì)征詢意見等方式對(duì)私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行核查。
第九條 私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過(guò)網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況包括私募基金管理人的名稱、成立時(shí)間、登記時(shí)間、住所、聯(lián)系方式、主要負(fù)責(zé)人等基本信息以及基本誠(chéng)信信息。公示信息不構(gòu)成對(duì)私基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為基金資產(chǎn)安全的保證。
第十條 經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷基金管理人登記。
第三章 基金備案
第十一條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實(shí)填報(bào)基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同（基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱基金合同）等基本信息。公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同 時(shí)，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。
第十二條 私募基金 備案材料不完備或 者 不符合規(guī)定的，私募 基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求及時(shí)補(bǔ)正。
第十三條 私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會(huì) 應(yīng)當(dāng)自收齊 備案 材料之日起 20 個(gè)工 作日內(nèi)，以通過(guò)網(wǎng)站公示私募基 金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。 網(wǎng)站公示的私募基 金基本情況包括私募基金的 名稱、 成立時(shí)間、備案時(shí)間、主要投資 領(lǐng)域、 基金管理人 及 基金托管人等基本信息。
第十四條 經(jīng)備案的私募基金可以申請(qǐng)開立證券相關(guān)賬戶。
第 四 章 人員管理
第十五條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按 照 規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送高 級(jí)管理人員及其他基金從業(yè)人員基本信息及變更信息。
第十六條 從事私募基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備私募基金從 業(yè)資格。 具備以下條件之一的，可以認(rèn)定為具有私募基金從業(yè)資格：
（一）通過(guò)基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的 私募 基金從業(yè)資格考試；
（二）最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)；
（三）基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
第十七條 私募基金管理人的高級(jí)管理人員 應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信， 最 近三年沒(méi)有重大失信記錄，未被 中國(guó) 證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施。 前款所稱高級(jí)管理人員指私募基金管理人的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、 副總經(jīng)理、執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人以及實(shí)際 履行上述職務(wù)的其他人員。
第十八條 私募 基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)定期參加基金業(yè)協(xié)會(huì)或其認(rèn) 可機(jī)構(gòu)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。
第 五 章 信息報(bào)送
第十九條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起 5 個(gè)工作日 內(nèi)，更新所管理的 私募 證券投資基金相關(guān)信息，包括基金規(guī)模、單 位凈值、投資者數(shù)量等。
第二十條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起 10 個(gè)工作 日內(nèi)，更新所管理的 私募 股權(quán)投資基金 等非證券類私募基金的 相關(guān) 信息，包括認(rèn)繳規(guī)模、實(shí)繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。
第二十一條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度結(jié)束之日起 20 個(gè)工 作日內(nèi)，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級(jí)管理人員及其 他從業(yè)人員、 所管理的 私募基金等基本信息。 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年 度四 月底 之 前，通過(guò)私募基金登記 備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。 受托管理 享受國(guó)家財(cái)稅政策扶持的創(chuàng)業(yè)投資基金 的基金管理人 ， 還應(yīng)當(dāng)報(bào)送所受托管理創(chuàng)業(yè)投資基金投資 中小微企業(yè)情況 及 社會(huì)經(jīng) 濟(jì)貢獻(xiàn)情況 等報(bào)告 。
第二十二條 私募基金管理人發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在 10 個(gè)工作日內(nèi) 向基金業(yè)協(xié)會(huì) 報(bào)告：
（一）私募基金管理人的名稱、高級(jí)管理人員發(fā)生變更；
（二）私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人或 者 執(zhí)行事務(wù) 合伙人發(fā)生變更；
（三）私募基金管理人分立 或者 合并；
（四）私募基金管理人或高級(jí)管理人員存在重大違法違規(guī)行為；
（五）依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；
（六）可能損害投資者利益的其他重大事項(xiàng)。
第二十三條 私募基金運(yùn)行期間，發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，私募 基金管理人應(yīng)當(dāng)在 5 個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告：
（一） 基金合同發(fā)生重大變化；
（二）投資者 數(shù)量 超過(guò)法律法規(guī)規(guī)定；
（三）基金發(fā)生清盤或清算；
（四）私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更；
（五）對(duì)基金持續(xù)運(yùn)行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響 的其他事件。
第二十四條 基金業(yè)協(xié)會(huì)每季度對(duì)私募基金管理人、從業(yè)人員 及私募基金情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
第 六 章 自律管理
第二十五條 基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)私募基金管理人所管理的基金類 型設(shè)立相關(guān)專業(yè)委員會(huì)，實(shí)施差別化的自律管理。
第二十六條 基金業(yè)協(xié)會(huì) 可以 對(duì)私募基金管理人及其從業(yè)人員 實(shí)施非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查，要求私募基金管理人及其從業(yè)人員提 供有關(guān)的資料和信息。私募基金管理人及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合檢查。
第二十七條 基金業(yè)協(xié)會(huì)建立私募基金管理人及其從業(yè)人員誠(chéng) 信檔案，跟蹤記錄其誠(chéng)信信息。
第二十八條 基金業(yè)協(xié)會(huì)接受對(duì)私募基金管理人或基金從業(yè)人 員的投訴，可以對(duì)投訴事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查、核實(shí)，并依法進(jìn)行處理。
第二十九條 基金業(yè)協(xié)會(huì)可以根據(jù)當(dāng)事人平等、自愿的原則對(duì) 私募基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解，維護(hù)投資者合法權(quán)益。
第三十條 私募基金管理人、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員存 在以下情形的，基金業(yè)協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重可以對(duì)私募基金管理人 采取 警告、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、暫停受理基金備案、取消會(huì)員 資格等措施，對(duì)高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員采取警告、行業(yè)內(nèi)通 報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、取消從業(yè)資格等措施，并記入誠(chéng)信檔案 。 情節(jié) 嚴(yán)重的 ，移交 中國(guó)證監(jiān)會(huì) 處理 ：
（一）違反《證券投資基金法》及本辦法規(guī)定；
（二）在 私募基金 管理人登記、基金備案及其他信息報(bào)送中提 供虛假材料和信息，或者隱瞞重要事實(shí)；
（三）法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。
第三十一條 私募基金管理人未按規(guī)定及時(shí)填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)或 者 進(jìn)行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正；一年累計(jì)兩次以上未按時(shí) 填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、進(jìn)行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)主要責(zé)任人員 采取警告措施，情節(jié)嚴(yán)重的向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
第 七 章 附則
第三十二條 本辦法自 2014 年 2 月 7 日起施行，由基金業(yè)協(xié)會(huì) 負(fù)責(zé)解釋
